公告日期：2023-03-23
上 海 證 券 交 易 所
上證公監(jiān)函〔2023〕0058 號
關(guān)于對廣東明珠集團股份有限公司控股股東深圳市金信安投資有限公司及其一致行動人予以
監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：
深圳市金信安投資有限公司，廣東明珠集團股份有限公司控股股東。
興寧市金順安投資有限公司，廣東明珠集團股份有限公司控股股東的一致行動人。
興寧市眾益福投資有限公司，廣東明珠集團股份有限公司控股股東的一致行動人。
經(jīng)查明，2018 年 10 月 23 日，廣東明珠集團股份有限公司（以下簡稱 ST 廣珠或公司）實際控制人張堅力披露的詳式權(quán)益變動報告書顯示，公司控股股東深圳市金信安投資有限公司（以下簡稱深圳金信安）及其一致行動人興寧市金順安投資有限公司（以下簡稱興寧金順安）、興寧市眾益福投資有限公司（以下簡稱興寧眾益福）分別持有 24.55%、13.65%和 7.28%的公司股份，合計持有 45.48%的公司股份。
2022 年 11 月 28 日至 2023 年 3 月 6 日，深圳金信安及其一致行動人興寧金順安、興寧眾益福通過大宗交易的方式，減持前期通過集中競價交易方式增持取得的公司無限售條件流通股。截至 2023 年3 月 6 日，相關(guān)股東所持公司股份累計減少39,729,000 股，占公司總股本的 5.03%，相關(guān)股東于 2023 年 3 月 8 日披露簡式權(quán)益變動報告書。本次權(quán)益變動后，深圳金信安及其一致行動人興寧金順安、興寧眾益福共持有公司的股份數(shù)量為 319,102,369 股，占公司總股本的 40.45%。
深圳金信安及其一致行動人興寧金順安、興寧眾益福未在持股比例變動累計達(dá)到 5%時按規(guī)定及時停止交易，也未披露權(quán)益變動報告書；其直至持股比例變動達(dá)到總股本 5.03%時才予以披露，違規(guī)數(shù)量約 31.51 萬股，占公司總股本的 0.03%。上述行為違反了《證券法》第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4 條、第 2.1.1 條、第 3.4.1 條、第 3.4.2 條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 13.2.2 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對廣東明珠集團股份有限公司股東深圳市金信安投資有限公司及其一致行動人興寧市金順安投資有限公司、興寧市眾益福投資有限公司予以監(jiān)管警示。
上市公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項，建立股東所持公司股份及其變動的專項管理制度，明確相關(guān)
主體股票交易的報告、申報和監(jiān)督程序，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動相關(guān)規(guī)則。上市公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開承諾，誠實守信，自覺維護(hù)證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。
上海證券交易所上市公司管理二部
二〇二三年三月二十三日
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